12月18日，合纵科技（300477.SZ）发布公告称，公司控股股东、实际控制人刘泽刚持有的公司股份5089.7万股将被司法拍卖，占其所持公司股份的 40.03%，占剔除回购后总股本的 4.78% 。截至本公告披露日，上述拟司法拍卖股份均处于司法冻结状态。

事实上，刘泽刚所持有的合纵科技全部股份（占剔除回购后总股本的11.94%），皆为被冻结状态。截至12月20日收盘，合纵科技的收盘价为3.32元，总市值为35.59亿元。按此总市值计算，刘泽刚所持有的合纵科技股权价值约4.25亿元。

公告指出，如本次司法处置拍卖成功，可能会导致公司控制权发生变更。

有消息指出，此次拍卖是由于刘泽刚曾从叙州区国资借款2.86亿元，目前该笔借款已经逾期。此前，合纵科技与叙州区国资合作，计划在四川宜宾投资新能源电池生产，这让外界怀疑大股东欠款和公司业务有关，但合纵科技对此予以否认。

此外，合纵科技第二大股东、董事兼总经理韦强所持公司的部分股份也被强制拍卖2886.3万股；第四大股东张仁增被拍卖1266.3万股。

图片来源：合纵科技公告

合纵科技三季报显示，该公司股权结构相对分散，前十大股东皆为自然人，前四大股东依次为刘泽刚、韦强、何昀、张仁增，其余单一股东持股比例皆在1%以下。

不过，“截至本公告披露日，该拍卖事项尚处于公示阶段，后续涉及竞拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖的结果具有不确定性。”

公司及多位高管被罚

12月20日，合纵科技又发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

合纵科技涉嫌违法的事实如下：

2022年，刘泽刚时任合纵科技董事长，同时担任天津茂联董事长，浙江盈联、天津盛联执行董事。浙江盈联、天津盛联为天津茂联的全资子公司。天津茂联、浙江盈联、天津盛联为合纵科技的关联法人。

合纵科技全资子公司北京合纵实科电力科技有限公司、天津合纵电力设备有限公司通过北京华环利达科技有限公司、天津永泰君安科技有限公司向天津茂联、浙江盈联、天津盛联提供财务资助，构成关联方非经营性资金占用，2022年累计提供资金5.08亿元，分别占合纵科技最近一期经审计净资产、当期披露净资产的21.78%、17.01%。

截至2022年12月31日，合纵科技已收回上述资金。

但是，合纵科技未及时披露关联交易事项，涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。合纵科技披露的2022年年度报告存在重大遗漏，涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

刘泽刚时任合纵科技董事长，决策、安排案涉关联交易事项，韦强时任合纵科技董事、总经理，参与、知悉案涉关联交易事项，张晓屹时任合纵科技董事、财务总监，对于案涉关联交易事项未予充分关注，且刘泽刚、韦强、张晓屹分别签字保证合纵科技2022年年度报告内容真实、准确、完整，未勤勉尽责。

北京监管局拟决定：对合纵科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元的罚款；对刘泽刚给予警告，并处以300万元的罚款；对韦强给予警告，并处以150万元的罚款；对张晓屹给予警告，并处以100万元的罚款。

关于合纵科技

资料显示，合纵科技业务包括电力板块和锂电池正极材料板块，电力板块的具体业务为配电、变电及相关控制设备研发、制造、销售及相关工程、设计、技术服务；锂电池正极材料板块的具体业务为锂电池正极前驱体的研发、制造和销售。

其中，合纵科技控股公司湖南雅城的主营业务为锂电池正极材料前驱体的研发、制造和销售，主要产品包括磷酸铁、四氧化三钴、氢氧化钴等。

2023年和今年前三季度，合纵科技营业收入分别约为29.55亿元、21.63亿元，归母净利润则分别为亏损6.43亿元、亏损1.8亿元。

公告称，合纵科技锂电池正极材料板块主要产品磷酸铁价格、毛利下降，导致锂电池正极材料板块净利润同比下滑，进而影响公司净利润。